2016年1月7日，證監(jiān)會發(fā)布《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕1號，下稱“1號公告“)，對上市公司大股東及董監(jiān)高減持行為進行約束。不過，“上有政策、下有對策”，實施一年多以來，市場上屢次出現(xiàn)過橋減持、精準減持等違規(guī)減持行為。 為了彌補漏洞，完善對“大小非”減持的監(jiān)管，證監(jiān)會5月27日發(fā)布實施《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》((證監(jiān)會公告〔2017〕9號)，下稱“9號公告”)，對1號公告全面升級。
一不留神，私募基金這個原本頗有幾分神秘色彩的行業(yè)已經(jīng)滿街都是，截至2017年1月底，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人18048家。已備案私募基金47523只，而在兩年前的2015年1月底，在基金業(yè)協(xié)會登記私募基金管理人僅有6974家，已備案私募基金也只有8846只。
3月12日，中國基金業(yè)協(xié)會法律部主任鄧寰樂在中國資管精英大會上表示，2017年將是私募基金立法的一個高峰期，也是更多制度不斷落地的時期。在諸多有待明確的私募制度中，最為重要的當屬《私募基金監(jiān)督管理條例》的醞釀；而該條例由國務(wù)院牽頭，并在部際層面對私募基金進行約束和規(guī)范。
《證券日報》記者獲悉，9月12日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(俗稱新三板)召開了私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點工作部署會，對私募機構(gòu)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市試點有關(guān)工作進行了安排部署。私募機構(gòu)申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)試點須滿足等七項條件。
